中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部令
第39號(hào)
《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定》已經(jīng)2016年10月20日工業(yè)和信息化部第26次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。工業(yè)和信息化部2009年6月17日公布的《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號(hào)）同時(shí)廢止。
部長(zhǎng)苗圩
2017年1月6日
新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定
第一條為了落實(shí)發(fā)展新能源汽車(chē)的國(guó)家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車(chē)生產(chǎn)活動(dòng)，保障公民生命財(cái)產(chǎn)安全和公共安全，促進(jìn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)新能源汽車(chē)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)），及其生產(chǎn)在境內(nèi)使用的新能源汽車(chē)產(chǎn)品的活動(dòng)，適用本規(guī)定。
第三條本規(guī)定所稱(chēng)汽車(chē)，是指《汽車(chē)和掛車(chē)類(lèi)型的術(shù)語(yǔ)和定義》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規(guī)定的汽車(chē)整車(chē)（完整車(chē)輛）及底盤(pán)（非完整車(chē)輛），不包括整車(chē)整備質(zhì)量超過(guò)400千克的三輪車(chē)輛。
本規(guī)定所稱(chēng)新能源汽車(chē)，是指采用新型動(dòng)力系統(tǒng)，完全或者主要依靠新型能源驅(qū)動(dòng)的汽車(chē)，包括插電式混合動(dòng)力（含增程式）汽車(chē)、純電動(dòng)汽車(chē)和燃料電池汽車(chē)等。
第四條工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)實(shí)施全國(guó)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的準(zhǔn)入和監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實(shí)施準(zhǔn)入管理相關(guān)工作。
第五條申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）符合國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的要求。
（二）申請(qǐng)人是已取得道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入的汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，或者是已按照國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項(xiàng)目手續(xù)的新建汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)。
汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類(lèi)別生產(chǎn)新能源汽車(chē)的，也應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項(xiàng)目手續(xù)。
（三）具備生產(chǎn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品所必需的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入審查要求》（見(jiàn)附件1，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)入審查要求》）。
具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車(chē)企業(yè)集團(tuán)，在企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管責(zé)任的前提下，其下屬企業(yè)（包括下屬子公司及分公司）的準(zhǔn)入條件予以簡(jiǎn)化，適用《企業(yè)集團(tuán)下屬企業(yè)的準(zhǔn)入審查要求》（見(jiàn)附件2）。
（四）符合相同類(lèi)別的常規(guī)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則。
第六條汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)在已列入《道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》）的新能源汽車(chē)整車(chē)或者底盤(pán)基礎(chǔ)上改裝生產(chǎn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品，改裝未影響到底盤(pán)、車(chē)載能源系統(tǒng)、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，不需要申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入。
第七條申請(qǐng)準(zhǔn)入的新能源汽車(chē)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）符合國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章。
（二）符合《新能源汽車(chē)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)附件3），以及相同類(lèi)別的常規(guī)汽車(chē)產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
（三）經(jīng)國(guó)家認(rèn)定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)）檢測(cè)合格。
（四）符合工業(yè)和信息化部規(guī)定的安全技術(shù)條件。
工業(yè)和信息化部根據(jù)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂情況，及時(shí)調(diào)整《新能源汽車(chē)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)內(nèi)容，并在施行前向社會(huì)公布。
第八條申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)向工業(yè)和信息化部提交以下材料：
（一）申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入審查的文件。
（二）《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件4）及相關(guān)證明材料。
（三）新建新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以及根據(jù)國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定辦理投資項(xiàng)目手續(xù)的文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交中外股東持股比例證明。
第九條申請(qǐng)新能源汽車(chē)產(chǎn)品準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)向工業(yè)和信息化部提交以下材料：
（一）新能源汽車(chē)產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)表（見(jiàn)附件5）。
（二）檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的新能源汽車(chē)產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。
（三）其他需要說(shuō)明的情況。
第十條工業(yè)和信息化部收到準(zhǔn)入申請(qǐng)后，對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
第十一條工業(yè)和信息化部委托第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，組織專(zhuān)家對(duì)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)品準(zhǔn)入申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)審查，審查方式包括現(xiàn)場(chǎng)審查、資料審查。
工業(yè)和信息化部建立新能源汽車(chē)領(lǐng)域?qū)＜規(guī)欤瑥闹羞x取專(zhuān)家組成審查組。
第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)技術(shù)審查所需時(shí)間不計(jì)算在本規(guī)定第十條規(guī)定的期限內(nèi)。
第十二條申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入的，如已按照相同類(lèi)別的常規(guī)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則通過(guò)了審查的，免予審查《準(zhǔn)入審查要求》中的相關(guān)要求。
第十三條檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照工業(yè)和信息化部有關(guān)規(guī)定開(kāi)展新能源汽車(chē)產(chǎn)品檢測(cè)工作，不得擅自變更檢測(cè)要求。
第十四條通過(guò)審查的新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，由工業(yè)和信息化部通過(guò)《公告》發(fā)布。
不符合本規(guī)定所規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)的新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品，工業(yè)和信息化部不予列入《公告》。
新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《公告》載明的許可要求生產(chǎn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品。
第十五條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理、規(guī)范使用新能源汽車(chē)產(chǎn)品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實(shí)際產(chǎn)品唯一對(duì)應(yīng)、保持一致。
第十六條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立新能源汽車(chē)產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度。售后服務(wù)承諾應(yīng)當(dāng)包括新能源汽車(chē)產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的反饋、零部件（如電池）回收，出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)的應(yīng)對(duì)措施以及索賠處理等內(nèi)容，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會(huì)發(fā)布。
第十七條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立新能源汽車(chē)產(chǎn)品運(yùn)行安全狀態(tài)監(jiān)測(cè)平臺(tái)，按照與新能源汽車(chē)產(chǎn)品用戶(hù)的協(xié)議，對(duì)已銷(xiāo)售的全部新能源汽車(chē)產(chǎn)品的運(yùn)行安全狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。企業(yè)監(jiān)測(cè)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)與地方和國(guó)家的新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用監(jiān)測(cè)平臺(tái)對(duì)接。
新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及其工作人員應(yīng)當(dāng)妥善保管新能源汽車(chē)產(chǎn)品運(yùn)行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測(cè)與產(chǎn)品運(yùn)行安全狀態(tài)無(wú)關(guān)的信息。
第十八條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車(chē)產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車(chē)使用、維護(hù)、維修情況，實(shí)施新能源汽車(chē)動(dòng)力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動(dòng)力電池回收利用情況。
新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及主要問(wèn)題等運(yùn)行情況進(jìn)行分析、總結(jié)，編寫(xiě)年度報(bào)告（見(jiàn)附件6）。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在新能源汽車(chē)產(chǎn)品全生命周期內(nèi)存檔備查。
第十九條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)準(zhǔn)入的新能源汽車(chē)產(chǎn)品類(lèi)別或者動(dòng)力系統(tǒng)（包括插電式混合動(dòng)力、純電動(dòng)、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車(chē)產(chǎn)品不同的，或者增加、變更生產(chǎn)地址的，應(yīng)當(dāng)向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第八條所列的材料，原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查。
取得插電式混合動(dòng)力汽車(chē)或者燃料電池汽車(chē)產(chǎn)品準(zhǔn)入的新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，申請(qǐng)相同類(lèi)別的純電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)品準(zhǔn)入的，只進(jìn)行資料審查。
第二十條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)滿(mǎn)足《準(zhǔn)入審查要求》和生產(chǎn)一致性等相關(guān)規(guī)定，確保新能源汽車(chē)產(chǎn)品安全保障體系正常運(yùn)行。
第二十一條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴(yán)重問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售，采取措施進(jìn)行整改，并及時(shí)向工業(yè)和信息化部和相關(guān)省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門(mén)報(bào)告。
第二十二條工業(yè)和信息化部應(yīng)當(dāng)對(duì)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)的《準(zhǔn)入審查要求》保持情況、生產(chǎn)一致性情況和監(jiān)測(cè)平臺(tái)運(yùn)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查方式包括資料審查、實(shí)地核查、市場(chǎng)抽樣和性能檢測(cè)等。
省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)情況、監(jiān)測(cè)平臺(tái)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)有《準(zhǔn)入審查要求》所列要求發(fā)生重大變化、生產(chǎn)管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向工業(yè)和信息化部報(bào)告。
第二十三條對(duì)于停止生產(chǎn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品12個(gè)月及以上的新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示。
經(jīng)特別公示的新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)在恢復(fù)生產(chǎn)之前，工業(yè)和信息化部應(yīng)當(dāng)對(duì)其保持《準(zhǔn)入審查要求》的情況進(jìn)行核查。
第二十四條工業(yè)和信息化部建立新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫(kù)，將企業(yè)違反生產(chǎn)一致性要求、申請(qǐng)材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數(shù)據(jù)庫(kù)。
第二十五條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)不能保持《準(zhǔn)入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全隱患的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止生產(chǎn)、銷(xiāo)售活動(dòng)，并責(zé)令立即改正。
第二十六條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)或者自愿終止生產(chǎn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)其相應(yīng)的新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準(zhǔn)入。
第二十七條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)品準(zhǔn)入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準(zhǔn)入，并給予警告，申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)準(zhǔn)入。
以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)品準(zhǔn)入的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)其新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品準(zhǔn)入，申請(qǐng)人在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)準(zhǔn)入。
第二十八條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)擅自生產(chǎn)、銷(xiāo)售未列入工業(yè)和信息化部《公告》的新能源汽車(chē)車(chē)型的，工業(yè)和信息化部應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》第一百零三條第三款的規(guī)定予以處罰。
第二十九條已取得準(zhǔn)入的新能源汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個(gè)月內(nèi)報(bào)送滿(mǎn)足本規(guī)定的審查計(jì)劃，于24個(gè)月內(nèi)通過(guò)審查。對(duì)于其取得準(zhǔn)入時(shí)已審查的有關(guān)內(nèi)容，免予審查。
自制自用新能源汽車(chē)底盤(pán)的改裝類(lèi)客車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，通過(guò)改造，滿(mǎn)足商用車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則有關(guān)生產(chǎn)客車(chē)底盤(pán)準(zhǔn)入條件后，可申請(qǐng)新能源汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入。自制自用新能源汽車(chē)底盤(pán)的改裝類(lèi)專(zhuān)用車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，按照國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定完成整車(chē)投資項(xiàng)目手續(xù)、滿(mǎn)足商用車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則有關(guān)準(zhǔn)入條件后，可申請(qǐng)新能源汽車(chē)整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入。自制自用新能源汽車(chē)底盤(pán)的改裝類(lèi)客車(chē)、改裝類(lèi)專(zhuān)用車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起6個(gè)月內(nèi)報(bào)送滿(mǎn)足本規(guī)定的審查計(jì)劃，于24個(gè)月內(nèi)通過(guò)審查。
逾期未通過(guò)審查的，視為不能保持《準(zhǔn)入審查要求》。
第三十條新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)的新能源汽車(chē)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起6個(gè)月內(nèi)，符合《新能源汽車(chē)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》。
第三十一條新建純電動(dòng)乘用車(chē)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿(mǎn)足《新建純電動(dòng)乘用車(chē)企業(yè)管理規(guī)定》。
第三十二條本規(guī)定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》（工產(chǎn)業(yè)〔2009〕第44號(hào)）同時(shí)廢止。本規(guī)定施行前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。